TCL科技集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文(tcl集团18年半年报何时披露)

证券代码:000100 证券简称:TCL科技 公告编号:2020-141

二零二零年十月二十九日

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人（首席财务官 CFO）杜娟女士、会计机构负责人习文波先生声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

释 义

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 ■ 否

注：2019 年 4 月，公司完成了重大资产重组交割，上年同期数据包含了重组资产 1-3 月份的业绩及重组收益11.5亿元。上年同期数据按重组后同口径计算，营业收入同比增长 18.4%。2020年，公司持续推进聚焦主业和股东价值最大化，推动教育网业务重组，实现收益2.34亿元，两报告期剔除资产重组收益后归属于上市公司股东的净利润同口径同比增长28.9%。

截止披露前一交易日的公司总股本：

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

非经常性损益项目和金额

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 ■ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 ■ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 ■ 不适用

第三节 经营情况讨论与分析

一、 概述

今年以来，贸易战进一步升级，科技和金融领域继续遭受冲击，加之新冠疫情尚未得到彻底解决，全球经济处于低谷。而得益于有效的疫情控制措施及国内国际双循环的相互促进，中国成为唯一正增长的主要经济体。全球经济格局正在加速重构，产业链持续调整，国内半导体材料、新型显示以及集成电路等战略新兴产业迎来新的发展阶段。公司坚持既定战略，以产品技术创新为核心驱动，极致降本增效，打造高端科技产业增长新动能，持续推进全球领先战略。

1-9月份，以重组后同口径计算，公司实现营业收入487.1亿元，同比增长18.4%，归属于上市公司股东净利润20.3亿元，剔除一次性重组收益后归属上市公司股东净利润同比增长28.9%，其中三季度归属于上市公司股东的净利润8.17亿元，同比增长68.5%。

TCL华星实现营业收入323.8亿元，同比增长31.9%，因主要产品均价低于去年同期，加之疫情曾带来的生产和物流影响，实现净利润5.66亿元，同比下降56.3%。受益于全球大尺寸显示供需关系改善，三季度以来各尺寸面板价格稳步上涨；公司继续推动结构性降本，巩固经营效率效益领先优势；在新产线产能顺利爬至坡顶，三季度单季折旧费用环比二季度增加5.73亿元的情况下，TCL华星三季度实现净利润7.0亿元，环比二季度大幅增加6.59亿元，同比增长151.6%。产业金融及投资创投业务前三季度实现净利润7.85亿元。

半导体显示技术和材料是重要的核心基础产业之一，发展前景广阔，中国企业具有举足轻重的地位。报告期内，TCL华星收购苏州三星8.5代产线（t10）60%产权及配套模组厂的100%产权，并引入三星为TCL华星战略股东，双方将协同各自的技术、生产和市场优势，开展全面战略合作，打造全球显示全新的产业分工生态联盟，交割工作按计划推进，预计于2021年第一季度实现并表。同时，公司收购t3产线39.95%少数股东权益并配套募集26亿元现金项目于9月获得证监会批复通过，资产交割稳步有序推进，并表后将进一步提升上市公司归母贡献，增厚股东回报。

公司以自研、合作、并购等方式，围绕印刷OLED/QLED、Micro-LED等新型显示技术完善生态布局，建立技术领先优势。公司旗下广东聚华聚焦印刷显示工艺的基础、关键技术开发和工业化应用，华睿光电开发具有自主IP的新型OLED关键材料，公司在QLED电致发光领域专利数量全球前二。TCL华星战略入股JOLED，通过联合研发、专利合作等方式，从材料、设备、工艺、产品等全环节打造印刷显示产业链的生态建设，加速推动印刷OLED实现工业化量产。TCL华星与三安半导体共同投资成立联合实验室，聚焦于Micro-LED技术开发，推动公司在该领域从材料、工艺、设备、产线方案到自主知识产权的生态布局。

硅材料作为电子产业最上游的基础材料，在半导体、半导体光伏产业中的战略定位符合公司寻找新增长动能的核心要求。随着平价上网推动光伏迎来新的发展机遇，第三次半导体产业转移浪潮，以及新的国际政经形势加速产业重构，公司将继续在高技术、重资产、长周期领域中夯实基础，围绕材料、设备等基础环节及关键领域构建竞争力。报告期内，公司公开摘牌收购中环电子100%股权，目前已进入股权转让变更流程，将于2020年第四季度并表。

展望全年，虽然疫情影响了短期经营业绩，全球经济增长存在较大不确定性，公司有信心实现年度经营目标；并把握全球产业变革的历史性机遇，发挥管理、效率和产业链资源优势，以及科技产业全球化运营经验，推动半导体显示及材料、半导体及半导体光伏产业共同迈向全球领先。

二、主营业务经营情况

报告期内，TCL科技主要业务架构仍为半导体显示及材料业务、产业金融及投资业务和其他业务三大板块。公司公开摘牌收购天津中环电子信息集团有限公司100%股权，中环电子将于2020年第四季度并表，公司业务架构将调整为：

（一） 半导体显示及材料业务

受疫情影响，半导体显示行业上半年的供需均有萎缩，面板价格持续底部波动；三季度需求回归，叠加销售旺季影响，面板价格企稳上涨，行业盈利能力提升。

1-9月，TCL华星实现产品销售面积2,168.7万平方米，同比增长41.7%，实现营业收入323.8亿元，同比增长31.9%，净利润5.66亿元，其中三季度净利润7.0亿元，环比提升6.59亿元，同比增长151.6%。

大尺寸业务保持效率效益领先，电视面板市场份额提升至全球第二，内生增长及外延并购支持TCL华星持续高增长。

大尺寸满销满产，实现销售面积2,071万平方米，同比增长44.9%，销量3,448万片，同比增长14.9%。TCL华星充分发挥高世代线在超大尺寸、高规格产品的生产效率优势，优化产品结构，55吋市场份额保持全球第一，32吋市场份额全球第二，65吋、75吋市场份额提至全球第三，8K/120Hz产品快速增长，75吋8K MLED星曜屏实现量产，同时积极拓展商用显示领域，86吋交互白板市场份额全球第二。

大尺寸业务实现营业收入203.3亿元，同比增长50.9%，盈利能力保持行业领先。TCL华星收购三星显示苏州工厂，预计在2021年第一季度并表，同时t7产线即将量产，通过内生增长及外延式并购，TCL华星产能规模和市场份额将保持高速增长，大尺寸显示业务综合竞争力持续提升。

中小尺寸业务以技术创新驱动发展，持续优化产品和客户结构，高端笔电、柔性OLED产品高速成长。

中小尺寸实现销售面积97万平方米，同比下降3.6%，中小尺寸业务实现营业收入（含华显）120.5亿元，同比增长8.7%。

受疫情影响，t3产线在上半年模组产能有所损失，三季度恢复满产满销，并加大开发超级全面屏、屏内指纹技术，提升Incell/COF/盲孔产品占比，产品结构持续优化，LTPS手机面板市场份额保持全球前三，产线盈利快速恢复。

t4柔性AMOLED产线一期产能和良率按计划提升，折叠屏和双曲屏完成品牌厂商产品交付和上量，正在导入全球一线品牌客户，OLED手机面板出货量提升至全球第四。t4产线重点布局屏下摄像、折叠、LTPO等差异化技术，DOT、120Hz产品技术国内领先量产。二、三期设备正在陆续搬入，公司将在2021年具备45K/月的设备产能。

增强中尺寸产品的全生命周期能力，基于目前LTPS领域的笔电和平板优势，以及电竞、IWB等客户资源，进一步丰富中尺寸产品结构。基于公司发展中尺寸面板既定战略，及对大、中、小尺寸市场和竞争格局的判断，公司在报告期内加速中尺寸领域产品技术投入及高端客户开发，从高速增长的娱乐电竞和专用显示市场，及高端商用笔电的升级需求切入，TCL华星32吋曲面电竞屏出货量已达全球第三，LTPS笔电产品已出货多家品牌客户。

（二） 产业金融及投资业务

TCL 产业金融主要包括集团财资业务和供应链金融业务。财资业务着力保障集团重点项目资金需求，加强对产业流动性和外汇风险的主动管理，逐步满足境外业务金融需求；供应链金融充分运用互联网技术平台优势，联合国内金融机构，为中小企业伙伴持续提供优质便捷的应收账款融资服务，实现产业生态圈良性发展。

TCL资本在新型显示技术、半导体及相关产业链等朝阳科技产业、高端材料和工艺设备等驱动科技产业发展的关键领域发掘投资布局的机会，推进技术业务协同，兼创投资收益。报告期末，TCL创投管理的基金规模为89.89亿元人民币，累计投资124个项目，目前持有宁德时代、帝科股份、寒武纪等上市公司股票，以及商汤科技、尚太科技、翱捷科技和格科微电子等公司的股权；钟港资本完成14个债券发行及承销项目和5个债务管理项目，投资银行和资产管理业务平稳增长；中新融创累计投资上市公司超115家，业绩稳健增长，并正在围绕TCL产业方向进行成熟企业的投资和参与收购。

报告期末，本集团持有若干直投的上市公司项目，包括七一二（603712.SH）、上海银行（601229.SH）以及花样年控股（01777.HK） 的股权。

第四节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

1、资产负债表项目

单位：元

2、利润表项目

单位：元

3、现金流量表项目

单位：元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

股份回购的实施进展情况

为股东创造效益、与股东共同发展是公司的核心经营理念和使命。为切实维护股东权益和提升股东价值，公司于2019 年 1 月 10 日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于回购部分社会公众股份的预案》，并于 2019 年 2 月 14 日披露了《关于回购部分社会公众股份的回购报告书》。结合股票二级市场的走势，公司于2019 年 3 月 19 日召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，将回购公司股份的价格由不超过 3.80 元/股调整为不超过5.00 元/股。公司于2019年2月14日开始实施股份回购，截止2020年1月10日，公司已通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量565,333,922股，占公司总股本的4.18%，最高成交价为4.17元/股，最低成交价为3.13元/股，成交均价为3.42元/股，成交总金额为193,359.65万元（不含交易费用）。公司回购股份实施过程符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等有关法规规定。本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合公司第六届董事会第十四次会议审议通过的回购方案，实际执行情况与原披露的《关于回购公司股份的报告书》不存在差异，公司已按披露的回购方案完成回购。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 ■ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 ■ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位：万元

2、衍生品投资情况

报告期末衍生品投资的持仓情况

单位：万元

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 ■ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 ■ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 ■ 不适用

八、委托理财

单位：万元

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 ■ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 ■ 不适用

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 ■ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

证券代码:000100 证券简称:TCL科技 公告编号:2020-142

TCL科技集团股份有限公司

第六届董事会第三十一次会议决议公告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第三十一次会议于2020年10月19日以邮件形式发出通知，并于2020年10月28日以现场结合通讯方式召开。本次董事会应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及本公司《章程》的有关规定。

一、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《2020年第三季度报告全文》及《2020 年第三季度报告正文》。

二、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于本公司董事会换届选举的议案》。

根据本公司《章程》规定，公司董事每届任期三年，可以连选连任。第六届董事会选举产生于2017年9月1日，任期原定于2020年8月31日届满，由于前期公司第七届董事候选人提名工作尚未完成，董事会换届工作延期。经公司股东推荐，现提名第七届董事会董事、独立董事候选人。根据有关规定，公司第六届董事会将继续履行职责至第七届董事会选举产生方自动卸任。候选人名单具体如下：

（一）董事候选人

李东生、梁伟华、杜娟、金旴植、廖骞、沈浩平

（二）独立董事候选人

干勇、陈十一、万良勇、刘薰词

独立董事候选人待公司董事会及深圳证券交易所等审核无异议后，提交公司2020年度第六次临时股东大会选举。

本议案事项尚需提交公司股东大会审议。

三、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于修改公司<章程>的议案》

本议案事项尚需提交公司股东大会审议。详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《TCL 科技集团股份有限公司章程》及《TCL 科技集团股份有限公司章程修正案》。

四、会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于通知召开本公司2020年第六次临时股东大会的议案》

拟定于2020年11月13日下午14：30在深圳南山区中山园路1001号TCL国际E城G1栋10楼大会议室召开本公司2020年第六次临时股东大会，会议将采用现场结合网络投票的方式审议以下议案：

1、《关于本公司董事会换届选举的议案》

2、《关于本公司监事会换届选举的议案》

3、《关于修改公司<章程>的议案》

详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关于通知召开本公司2020年第六次临时股东大会的公告》。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2020年10月28日

附：董事候选人简历

李东生先生简历：李东生先生，1957 年 7 月出生，TCL 科技集团创始人，现任TCL科技董事长、CEO；中共十六大代表，第十届、十一届、十二届和第十三届全国人大代表；全国工商联副主席，中国电子视像行业协会荣誉会长，中国国际商会副会长，广东省企业联合会会长，广东省企业家协会会长，中国制造业创新联盟首任理事长，华南理工大学教育发展基金会名誉理事长，华南理工大学校友总会副会长，华南理工大学理事会理事，武汉大学客座教授，北京理工大学名誉教授。 1982 年至 1985 年，任 TTK 家庭电器有限公司技术员、车间主任、生产部长；1985 年 至 1986 年任 TCL 通讯设备公司首任总经理；1986 年至 1989 年，任广东惠州市工业发展总公司引进部主任；1990 年至 1993 年，任惠州市电子通讯总公司副总经理、党委副书记兼团委书记；1993 年至 1996 年任 TCL 电子集团公司总经理；1996 年至 2002 年，任 TCL 集团有限公司董事长兼总裁，2002 年，李东生当选“CCTV2002 中国经济年度人物”；2002 年 4 月至 2004 年 1 月任 TCL 集团股份有限公司公司董事长、总裁；2004 年 1 月至今，任 TCL 科技集团股份有限公司董事长、CEO。2018 年 10 月 24 日，入选中央统战部、全国工商联“改革开放 40 年百名杰出民营企业家名单”， 2018 年 12 月 18 日，入选党中央、国务 院“100 名改革开放杰出贡献对象”名单，获评改革先锋称号，以“电子产业打开国际市场的开 拓者”评语，颁授改革先锋奖章。 TCL 科技集团股份有限公司 2019 年年度报告 69 李东生先生是 TCL 创始人之一，带领 TCL 收购法国汤姆逊全球彩电业务和法国阿尔卡特全球移动终端业务，建立起全球化业务架构，被《财富》杂志评为“2004 亚洲年度经济人 物”，并获法国国家荣誉勋章。2006 年 6 月，李东生写下著名的《鹰的重生》文章，号召 TCL 人以重生的精神变革创新，坚定推进国际化事业。2014 年 2 月，李东生先生启动 TCL “双 ”战略转型，同年 TCL 销售收入突破千亿元，2015 年 TCL 集团销售收入继续突破千亿元。 李东生先生始终坚信，国家的强大需要经济的强大，而经济强大则需要一批世界级企业。坚守实业，把 TCL 科技发展成为世界级企业之一，撑起中国经济的脊梁，是李东生先生坚定不移的信念和矢志不渝的奋斗目标。

截至本公告出具日，李东生先生直接持有TCL科技集团股份有限公司股票813,575,470股，持股比例6.02%，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，李东生先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

梁伟华先生简历：梁伟华先生，1981年3月出生，硕士研究生，中共党员，2003年7月毕业于中山大学政治与公共事务管理学院社会学系，2012年12月获武汉大学经济与管理学院工商管理学硕士学位。现任惠州市投资控股有限公司副总经理、董事。2003年7月至2010年12月就职于惠州市投资管理公司，历任惠州市投资管理公司企管部副经理、行政部副经理；2010年12月至2011年12月任惠东县泓源供水有限公司常务副总经理；2011年12月至2016年6月任惠东县泓源供水有限公司总经理（其间：2014年5月至2014年8月参加惠州市中青年正科级干部学习贯彻十八届三中全会精神专题研讨班（中青二班）学习）；2016年6月至今任惠州市投资控股有限公司副总经理（其间：2016年8月起兼任惠州市投资控股有限公司董事；2017年3月起兼任惠州市融资担保有限公司董事、粤财普惠金融（惠州）融资担保股份有限公司董事；2017年4月起兼任信利（惠州）智能显示有限公司董事；2019年10月起兼任惠州新材料产业园投资建设有限公司董事长、总经理）。

截至本公告出具日，梁伟华先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，梁伟华先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

杜娟女士简历：杜娟女士，现任本公司首席运营官（COO）兼任首席财务官（CFO）、执行委员会成员。1970年5月生，毕业于中南财经大学投资系，长江商学院EMBA。1991年7月至1999年5月，建行惠州市分行工作。1999年5月加入TCL集团，历任TCL集团结算中心总经理，财务公司总经理。2014年10月至今，历任TCL金融控股集团（广州）有限公司总裁、董事长。2016年7月至2018年2月，任TCL集团副总裁。2018年2月至今，任TCL科技首席运营官（COO）。2019年1月至今，兼任TCL科技首席财务官（CFO）。

截至本公告出具日，杜娟女士持有TCL科技集团股份有限公司股票417,730股，持股比例0.003%，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，杜娟女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

金旴植先生简历，金旴植先生，现任本公司高级副总裁，TCL华星光电技术有限公司首席执行官、董事。1955年9月生，硕士。韩国延世大学材料工学专业硕士学历，并在加拿大麦吉尔大学获得MBA学位。曾任职于韩国LG半导体有限公司,并曾任职韩国LG显示（原LGPhilips液晶显示）副社长，担任IT事业部部长。金旴植先生2009年4月至2010年3月，任职日本东京Fuhrmeister电子高级顾问。自2010年3月加入本公司，历任深圳市华星光电技术有限公司高级副总裁、总裁、首席执行官，武汉华星光电技术有限公司总经理等职务。

截至本公告出具日，金旴植先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，金旴植先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

廖骞先生简历：廖骞先生，TCL 科技执行董事、高级副总裁、参谋长兼董事会秘书，硕士研究生学历，持有中国法律职业资格证书。2006 年 8 月至 2014 年 2 月在国泰君安国际控股有限公司从事香港与大陆的投资银行业务。2014 年 3 月加入 TCL 集团股份有限公司，主管董事会事务、战略规划及境内外资本市场相关工作 。廖骞先生同时担任深圳珈伟光伏照明股份有限公司 （300317.SZ）独立董事、通力电子(1249.HK)和华显光电(0334.HK)董事长，以及天津七一二通信广播股份有限公司（603712.SH）副董事长。

截至本公告出具日，廖骞先生持有TCL科技集团股份有限公司股票229,596股，持股比例0.002%，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，廖骞先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

沈浩平先生简历：沈浩平先生简历：沈浩平先生，男，1962年生，中国国籍，本科学历，正高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。现任天津中环半导体股份有限公司董事长、总经理，天津中环电子信息集团有限公司党委副书记、总经理等职务。曾任天津中环半导体股份有限公司副总经理等职务。

截至本公告出具日，沈浩平先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，沈浩平先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

干勇先生简历：教授级高级工程师，冶金材料专家，中国工程院院士（2001年），博士生导师。现任国家新材料产业发展专家咨询委员会主任、中国稀土行业协会名誉会长、中国金属学会理事长等职。2010年6月当选中国工程院副院长，十二届全国政协委员及人口、资源与环境委员会副主任。

截至本公告出具日，干勇先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，干勇先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

陈十一先生简历：陈十一先生，男，汉族，1956年10月出生，浙江天台人，1987年7月参加工作，理学博士，博士生导师，中国科学院院士，发展中国家科学院院士。现任南方科技大学校长、欧美同学会（中国留学人员联谊会）第七届理事会副会长、中国力学学会第十一届理事会副理事长、政协深圳市第六届委员会常委。

截至本公告出具日，陈十一先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，陈十一先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

万良勇先生简历：万良勇，男，1979年生，中共党员，国家财政部“全国会计领军人才”，现任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师、会计系主任、会计发展研究中心主任。兼任中国会计学会理事、中国会计学会高等工科院校分会副会长、美国管理会计师协会（中国）管理会计教育专家委员会委员、广东管理会计师协会高等学校教育委员会副主任委员、温氏股份等多家公司独立董事。

截至本公告出具日，万良勇先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，万良勇先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

刘薰词先生简历：刘薰词先生，现任本公司独立董事，惠州学院教授，惠州市拔尖人才。湖南省邵阳人，1959年9月生，研究生毕业于华中师范大学政治经济学专业，获经济学硕士学位。1976年9月下乡当知青，1983年7月大学毕业后并参加工作，先后任讲师，副教授，教授。2008年作为人才引进到惠州学院任教授，历任审计处处长和财务处处长。现任教授，惠州市政府决策咨询委员会专家，2017年9月至今任TCL科技独立董事。

近几年以来，主持和参与多项目国家和省部级基金项目，著作有《工商管理战略分析》，《区域经济战略规划理论与实践》，《企业战略管理》等，先后在学术期刊上发表多篇论文，主要研究方向为区域经济规划，企业战略管理和财务管理。近几年主持完成政府和企业委托多项“十三五”期间经济社会发展规划和企业管理策划，广东省（市）专项研究报告，研究论证了“珠三角”，“环大亚湾新区”“粤港澳大湾区”等专题项目，研究项目进入政府决策。

截至本公告出具日，刘薰词先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，刘薰词先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2020-143

TCL科技集团股份有限公司

第六届监事会第二十次会议决议公告

TCL科技集团股份有限公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第二十次会议于2020年10月19日以邮件形式发出通知，并于2020年10月28日以现场方式召开。本次监事会应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及本公司《章程》的有关规定。

一、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《本公司2020年第三季度报告全文》及《2020 年第三季度报告正文》。

二、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于本公司监事会换届选举的议案》

根据本公司《章程》规定，公司监事每届任期三年，可以连选连任。第六届监事会选举产生于 2017年9月1日，任期原定于2020年8月31日届满，由于前期公司第七届监事候选人提名工作尚未完成，监事会换届工作延期。经公司员工民主选举，毛天祥先生作为公司职工代表出任公司第七届监事会职工代表监事。

公司股东拟提名本公司第七届监事会股东代表监事候选人名单如下：

1、何卓辉

2、邱海燕

根据有关规定，公司第六届监事会将继续履行职责至第七届监事会选举产生方自动卸任。

本议案需提交本公司 2020年度第六次临时股东大会以累积投票的表决方式审议。

公司第七届监事会职工代表监事及股东代表监事候选人简历请见附件。

监事会

2020年10月28日

附件：第七届监事会股东代表监事候选人简历

何卓辉先生，1966年7月生，现任惠州市投资控股有限公司专职副书记、董事。1991年8月至1995年6月任中国建设银行惠阳县支行办公室副主任、办事处主任；1995年6月至2008年8月任诚昌（惠州）投资有限公司经理；2008年8月至2009年9月任惠州市投资控股资产管理有限公司总经理；2009年9月至2012年12月任惠州市投资控股有限公司经营发展部经理兼惠州市航道投资建设有限公司副总经理、董事；2012年12月至今任惠州市投资控股有限公司专职副书记；2014年2月至今任惠州市投资控股有限公司董事（其间：2010年4月至2017年1月兼任惠州市航道投资建设有限公司第一届、第二届董事会董事；2015年8月起兼任TCL集团股份有限公司第五届、第六届监事会主席）。

截至本公告出具日，何卓辉先生未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司监事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，何卓辉先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

邱海燕女士，1975年12月出生，本科，会计师，中共党员，2011年毕业于中央广播电视大学。1995年7月至1998年3月，任惠州市总利房产公司财务；1998年3月至2002年6月，任惠州市信托投资公司财务；2002年6月至今，任惠州市投资控股有限公司财务部会计、副经理、经理；2014年2月至今，任惠州市投资控股有限公司职工董事（其间：2009年6月至2013年2月兼任惠州市航道投资建设有限公司监事；2013年6月至2018年5月兼任惠州市投资控股资产运营有限公司董事；2014年3月起兼任惠州市投资开发有限公司职工代表董事；2014年4月起兼任TCL集团股份有限公司第五届、第六届监事会监事）。

截至本公告出具日，邱海燕女士未持有TCL科技集团股份有限公司股票，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司监事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，邱海燕女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

第七届监事会职工代表监事简历：

毛天祥先生，现任本公司党委委员，审计监察部部长，纪委副书记。1980年1月出生，2003年7月本科毕业于广西大学。2003年7月至2005年6月，任中国电信集团广西桂林公司秘书主办；2005年7月至2007年11月，先后任本公司战略OEM事业本部公关传媒主管、总裁办职员；2007年11月至2009年6月，任惠州市审计局法制科副科长、综合科科长；2009年6月至2014年8月，先后任惠州市纪委执法监察室、效能监察室正科级副主任，副处级主任；2014年9月起在本公司工作，历任党群工作部副部长、团委书记，2015年8月至2016年1月兼任泰科立集团电子器件事业部代理总经理，2016年11月当选为TCL集团党委委员、纪委副书记，2017年3月至2018年12月兼任TCL资源投资公司总经理。2017年2月至今，任审计监察部部长。2019年起，先后任天津七一二通信广播股份有限公司（SH603712）监事、翰林汇信息产业股份有限公司监事会主席、TCL集团财务有限公司监事长等。2019年7月，兼任TCL华星光电审计长。

截至本公告出具日，毛天祥先生持有TCL科技集团股份有限公司股票128,979股，持股比例0.00001%，与TCL科技集团股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）第146条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得担任公司监事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。经在最高人民法院网查询，毛天祥先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》和《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的任职条件。

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2020-144

TCL科技集团股份有限公司关于

召开2020年第六次临时股东大会的通知

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2020年第六次临时股东大会；

2、召集人：TCL科技集团股份有限公司董事会；

3、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第六届董事会第三十一次会议审议并通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的议案》。召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定；

5、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年11月13日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年11月13日上午9:15至2020年11月13日下午3:00的任意时间；

6、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式；

7、股权登记日：2020年11月6日；

8、现场会议召开地点：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼大会议室；

9、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）或网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http：//wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如同一股份通过现场、交易系统或互联网投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准；

10、出席对象：

（1）截止2020年11月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件2），该股东代理人不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司邀请的见证律师。

二、会议审议事项

（一）合法性和完备性情况：

本次会议审议事项已经公司第六届董事会第三十一次会议及第六届监事会第二十次会议审议通过，公司独立董事对相应事项发表了表示同意的专项意见，审议事项符合有关法律、法规和公司章程等的规定。

（二）议程：

议题（一）审议《关于本公司董事会换届选举的议案》

1.选举公司第七届董事会非独立董事的议案

1.1 选举候选人李东生先生为公司第七届董事会非独立董事

1.2 选举候选人梁伟华先生为公司第七届董事会非独立董事

1.3 选举候选人杜娟女士为公司第七届董事会非独立董事

1.4 选举候选人金旴植先生为公司第七届董事会非独立董事

1.5 选举候选人廖骞先生为公司第七届董事会非独立董事

1.6 选举候选人沈浩平先生为公司第七届董事会非独立董事

2.选举公司第七届董事会独立董事的议案

2.1 选举候选人干勇先生为公司第七届董事会独立董事

2.2 选举候选人陈十一先生为公司第七届董事会独立董事

2.3 选举候选人万良勇先生为公司第七届董事会独立董事

2.4 选举候选人刘薰词先生为公司第七届董事会独立董事

议题（二）审议《关于本公司监事会换届选举的议案》

3.1 选举候选人何卓辉先生为公司第七届监事会非职工代表监事

3.2 选举候选人邱海燕女士为公司第七届监事会非职工代表监事

注：（1）上述议题均采取累积投票制进行表决，应选非独立董事 6 人、独立董事 4 人、非职工代表监事 2 人，其中非独立董事和独立董事的表决分别进行。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

议题（三）审议《关于修改公司<章程>的议案》

（三）披露情况

以上议案具体内容详见本公司于2020年10月29日刊登在公司指定媒体上的公告。

三、提案编码

四、现场股东大会会议登记方法

1、 登记方式：

(1) 法人股东凭营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证、股东帐户卡到本公司董事会办公室办理登记手续；

(2) 社会公众股东应持本人身份证、股东帐户卡及券商出具的有效股权证明办理登记手续；

(3) 委托代理人持本人身份证、授权委托书(见附件2)、委托人身份证、股东帐户卡及券商出具的有效股权证明办理登记手续；

(4) 股东可以用传真或信函方式进行登记。

3、 登记地点：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼TCL科技集团股份有限公司董事会办公室，邮政编码：518055。

五、参加网络投票的程序

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（网络投票具体操作流程见附件 1）。

六、其它事项

1、 会议联系方式：

公司地址：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼TCL科技集团股份有限公司董事会办公室。

邮政编码：518055

电话：0755-33311668

传真：0755-33313819

联系人：肖宇函

2、 会议费用：与会股东或代理人食宿及交通费自理。

七、备查文件

1、公司第六届董事会第三十一次会议决议（公告编号：2020-142）；

2、公司第六届监事会第二十次会议决议（公告编号：2020-143）。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司董事会

2020年10月28日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：360100。

2. 投票简称：TCL投票

3、填报表决意见或选举票数

填报表决意见，同意、反对、弃权。

本次股东大会议案为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数，股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非独立董事（如议案1，采用等额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6，股东可以将所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4.其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年11月13日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月13日上午9:15至2020年11月13日下午3:00的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2017年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：授权委托书 兹委托 先生/女士代表本单位（个人）出席TCL科技集团股份有限公司2020年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人（签章）：

身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

受托人（代理人）姓名：

身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

委托人表决意见（有效表决意见： “同意”、 “反对”、 “弃权”）：

如委托人未明确表示表决意见，则受托人（代理人）可按自己决定表决。